Компоненты

Регулятор штрафа Единицы электронной торговли $ 1 млн.

Маша и Медведь (Masha and The Bear) - Подкидыш (23 Серия)

Маша и Медведь (Masha and The Bear) - Подкидыш (23 Серия)
Anonim

Независимый орган регулирования финансовой индустрии оштрафовал две единицы финансовой информации E-Trade на общую сумму 1 млн. Долларов США за неспособность выполнить адекватные процедуры борьбы с отмыванием денег (ПОД / ФТ) в период с 1 января 2003 года по 31 мая 2007 года.

В соответствии с директивами FINRA, процедуры AML брокерских фирм должны иметь ряд компонентов, включая «контроль за торговлей на счетах клиентов, а также поток денег на эти счета и из них», - говорится в заявлении FINRA в пятницу.

E-Trade не имела «отдельных и четких процедур контроля за подозрительной торговой деятельностью в отсутствие движения денег», согласно FINRA.

[Дополнительная информация: Как удалить вредоносное ПО с вашего ПК с Windows]

Вместо этого, Аналитики E-Trade и другие рабочие отслеживали подозрительные сделки вручную, и не располагали «достаточными автоматическими инструментами», - сказала FINRA.

Пресс-секретарь E-Trade сообщила по электронной почте в пятницу, что компания «модернизировала свои системы, чтобы обеспечить автоматизированный метод контроля за этим конкретным видом деятельности и эти системы существуют уже более года ».

E-Trade« оперативно исправила обеспокоенность, когда FINRA сообщила фирме о своей позиции », - добавила она.